Lista de verificación de última hora para el cumplimiento de DORA: consideraciones críticas para tu mainframe

Con la fecha límite del 17 de enero para cumplir con la Ley de Resiliencia Operativa Digital (DORA) a la vuelta, las firmas bancarias y financieras de toda Europa son apresuradas a finalizar sus preparativos. Aunque muchas organizaciones han pasado los últimos meses o incluso años alineando sus sistemas y procesos con los requisitos de DORA, algunos elementos críticos —como los sistemas mainframe— aún pueden requerir atención. Dado que los mainframes impulsan muchas de las operaciones principales del sector financiero, garantizar su cumplimiento con DORA no está solo una necesidad, sino un imperativo estratégico. Este artículo ofrece una lista de verificación completa de última hora para el cumplimiento de DORA relacionado con mainframes. Tanto si te confías en tu preparación como si tú quieres confirmar que no se ha pasado nada por alto, estos pasos te ayudarán a asegurarte de que tus sistemas mainframe son listos para cumplir con los estrictos requisitos de DORA.

Áreas de enfoque de DORA para el mainframe

Los principios fundamentales de DORA enfatizan la necesidad de que las instituciones financieras comprendan todo su panorama de TI, incluidos sus proveedores de servicios externos, mientras identifican posibles vulnerabilidades e implementan estrategias robustas y automatizadas para Protege sistemas, datos y clientes frente a amenazas y interrupciones cibernéticas. Aunque DORA se centra ampliamente en sistemas de tecnología de la información y la comunicación (TIC), gestión de riesgos de terceros, notificación de incidentes, pruebas de resiliencia y intercambio de información, las empresas con sistemas mainframe deben abordar algunas consideraciones únicas como:

Conocimiento del servicio y disponibilidad

• Realizar revisiones periódicas de salud, automatizar tareas de mantenimiento e implementar alarmas predictivas basadas en patrones de carga de trabajo.
• Mejorar la visibilidad de las actividades de mainframe mediante mecanismos robustos de registro que cumplan con los requisitos de transparencia de DORA.
• Adoptar estrategias proactivas para identificar y abordar posibles problemas con el fin de mantener la disponibilidad del sistema y cumplir con los estándares de responsabilidad.

Gestión de riesgos

• Realizar evaluaciones regulares de vulnerabilidades y pruebas de penetración para identificar y remediar problemas específicos de la arquitectura de mainframe.
• Reforzar los controles de seguridad, incluyendo mecanismos de cifrado, controles de acceso y monitorización en tiempo real.
• Aprovecha los feeds de inteligencia de amenazas e implementa protocolos robustos de detección y respuesta a incidentes para amenazas específicas del mainframe.

Gestión de la continuidad del negocio

• Desarrollar y probar regularmente planes de recuperación adaptados a escenarios de fallo de mainframes, incorporando copias de seguridad automatizadas y copias de datos inmutables.
• Asegurarse de que son mecanismos de conmutación por error para operaciones continuas y validar su efectividad mediante ejercicios de simulación.
• Aprovecha el almacenamiento en la nube para los datos de copia de seguridad del mainframe y así mejorar la escalabilidad, la disponibilidad y las opciones de recuperación ante desastres.

Gestión de incidentes

• Integra las alertas de monitorización del mainframe en las consolas de servicio a nivel empresarial para una gestión unificada de incidentes.
• Colaborar con el Centro de Operaciones de Seguridad (SOC) para garantizar la transmisión y respuesta en tiempo real a eventos críticos de seguridad.
• Desarrollar manuales automáticos de respuesta para escenarios de amenaza comunes y perfeccionarlos continuamente para abordar riesgos emergentes.

Gobernanza y cumplimiento

• Utiliza herramientas automatizadas de escaneo de vulnerabilidades y comprobaciones de cumplimiento para agilizar los procesos de gobernanza.
• Mantener el cumplimiento continuo de las normas regulatorias mediante informes automatizados y auditorías periódicas.
• Diseña marcos de gobernanza que evolucionen junto con las actualizaciones regulatorias para garantizar el cumplimiento continuo.

Al abordar estas áreas, las instituciones financieras pueden posicionar sus sistemas mainframe como una piedra angular de la resiliencia operativa, totalmente alineados con los requisitos de DORA.

La lista de verificación de última hora para el cumplimiento de DORA en mainframe

Partiendo de estas áreas de enfoque, aquí tienes una lista de verificación específica para garantizar la preparación para el cumplimiento:

1. Evaluar la resiliencia operativa

• Realizar pruebas de estrés y simulaciones para identificar vulnerabilidades.
• Valida que los planes de recuperación ante desastres (DR) y continuidad del negocio (BC) incluyan escenarios específicos de mainframe.
• Asegura que los sistemas de respaldo y conmutación por error puedan restaurar las operaciones dentro de los plazos requeridos.
• Garantizar suficiente capacidad para procesar con precisión los datos necesarios para el desempeño de las actividades y la provision oportuna de servicios.

2. Verificar la integridad de los datos y la ciberresiliencia

• Auditar mecanismos de protección de datos, incluidos los protocolos de cifrado.
• Revisa y actualiza los procesos de copia de seguridad para una restauración segura y rápida.
• Confirma que los parches y actualizaciones de seguridad son actualizados.

3. Supervisa dependencias de terceros

• Revisa los contratos de terceros para comprobar su alineación con DORA.
• Confirma que los proveedores han implementado medidas adecuadas de gestión de riesgos.
• Evalúa tu capacidad para reemplazar o compensar servicios de terceros durante las interrupciones.

4. Fortalecer la notificación y la respuesta a incidentes

• Permite la detección y registro de incidentes en tiempo real.
• Actualizar los procedimientos de escalada para integrar los incidentes de mainframe en el marco de respuesta más amplio.
• Validar que los mecanismos de reporte cumplen con los requisitos de puntualidad y precisión de DORA.

5. Modernizar las herramientas de riesgo y cumplimiento

• Implementa herramientas impulsadas por IA para monitorización en tiempo real y análisis de vulnerabilidades.
• Integrar la gestión de riesgos operativos con la gestión de riesgos de ciberseguridad.
• Automatiza los informes de cumplimiento para garantizar la precisión y minimizar el esfuerzo.

6. Alinear la gobernanza con los estándares de DORA

• Asigna responsabilidades específicas para la resiliencia del mainframe.
• Documentar los procesos de gobernanza para demostrar la alineación con DORA.
• Formar a los ejecutivos en las necesidades de cumplimiento de los mainframes.

7. Probar la continuidad del negocio en entornos híbridos

• Realizar pruebas de continuidad que incluyan sistemas mainframe e híbridos.
• Abordar los problemas de integración para garantizar un conmutamiento por error fluido.
• Asegurarse de que los sistemas puedan compartir datos y recursos con las tecnologías modernas.

8. Validar los mecanismos regulatorios de notificación

• Automatiza y prueba los sistemas de informes compatibles con DORA.
• Asegurarse de que los mecanismos de reporte cumplan con los plazos regulatorios.

9. Revisar las transferencias de datos transfronterizas

• Auditar los procesos de transferencia de datos para el cumplimiento de DORA y del Reglamento General de Protección de Datos (RGPD) de la UE.
• Implementar salvaguardas para prevenir accesos o brechas no autorizadas.

10. Documentar pruebas de cumplimiento

• Mantener registros detallados de auditorías, pruebas y actualizaciones del sistema.
• Asegúrate de que la documentación están bien organizada y accesible para las auditorías.

El coste del incumplimiento

El incumplimiento de la DORA puede resultar en multas significativas, daños reputacionales y interrupciones operativas. Para las instituciones financieras, la resiliencia operativa es tanto un requisito regulatorio como una piedra angular de la confianza y la ventaja competitiva del cliente.

Cómo puede ayudar BMC

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Conclusión

Con DORA ya en vigor, están momento de asegurarte de que tus sistemas mainframe son listos. Al abordar las áreas de enfoque anteriores y seguir la lista de comprobación, te no solo puedes Lograr cumplimiento, sino también fortalecer la resiliencia operativa de tu organización. Comienza implementando estos pasos hoy y explora las soluciones de BMC para simplifica el cumplimiento y la resiliencia de tus sistemas mainframe.

Estas publicaciones son mías y no representan necesariamente la posición, estrategias u opinión de BMC.